廉政风险防控管理是以管理学学科为研究视角，以风险管理理论为理论基础、将全面质量管理理论的研究方法和风险管理的研究框架相结合设计出防控廉政风险的管理措施。对因教育不到位、体制不健全、监督缺失或软化等问题下产生的公务人员腐败现象进行全方位、全程的、科学的、有效的、可持续的防控管理。在廉政风险防控管理中，核心是防控、工作难点是查找隐性风险点、关键点是严格执行风险防控措施。

　　一、廉政风险防控管理的实施步骤

　　按照风险管理理论，风险识别、风险评估、风险控制是比较核心的三个程序，结合预防腐败工作，我们也可以将廉政风险防控分为风险识别、风险评估和风险控制三个阶段。风险识别为廉政风险防控管理工作的开展提供了目标和依据，这是开展该项工作的前提和基础；风险评估通过对风险进行分级管理，使得风险防范更具针对性和可操作性；风险控制通过建立三道防线，规定了实施风险防范工作的方法和措施，是其保障。同时，我们在实际操作中也要建立对于风险管理的考核、纠错、改进机制，以进一步推动廉政风险管理的不断完善。结合集美区的廉政风险防控管理实践，我们可以将实施步骤概括为以下六个方面:

　　1.排查廉政风险

　　采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

　　一是查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织机关干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在处室或党组织审核。

　　二是查找部门风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织处室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报所在单位党委(党组)、纪委(纪检组)审核。

　　三是查找单位风险。结合地区和行业特点，各地区、各部门、各单位重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党委(党组)、纪委(纪检组)备案。承担涉及全局性的重点行业、重点领域工作的部门和单位，要在查找自身风险点的同时，切实履行牵头职责，按照系统和行业管理规则及流程，积极协调相关单位，主动查找行业、系统风险、指导基层工作。

　　2.评估廉政风险

　　廉政风险评估的前提是描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。应从个人要素和制度要素两个层面综合加以考虑，为方便操作(可结合政风行风测评)，个人要素方面可以选取群众信任、廉洁表现两项指标。制度方面，可以从可能性、重要性、防范度和权限度四个方面来评估。针对单位、处室风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。针对行业、系统风险，在认真分析本行业、本系统存在共性问题的基础上，结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

　　3.制定防控措施

　　围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在处室或党组织备案。序，对廉政风险防控成效显着的科室、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。根据综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，优化工作目标，改进风险防范措施；同时，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，识别新的风险点，及时调整风险内容和防控措施，完善风险防范体系。

　　4.分级监督管理

　　根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。在评定风险级别过程中，由处室或者岗位工作人员根据职责进行自报，交纪检监察部门审核，最后由单位党委(党组)会议研究确定。对一级风险，应立即控制，查堵漏洞，控制不再出现类似风险的发生，并且由单位主要领导负责，每个月进行一次监督核查；对二级风险应重点关注，采取措施消除或者减少风险发生的因素，并且由单位分管领导负责，每个季度进行一次监督核查；对三级风险应一般关注，加强日常基础制度建设，健全日常监督制度，并且每年进行一次监督核查。

　　5.考核防范效果

　　通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作可与领导班子和机关干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，也可组织专门考核。考核标准主要有:1、制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性；2、廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位，未出现违规违纪行为；3、能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确结果运用有效，相关档案齐全；4、廉政风险防控内容、措施得到不断完善、改进。考核结果纳入党委(党组)、政府工作部门领导班子党风廉政建设职责绩效考核和政府督查考核工作评价系统，并且将结果运用于干部的选拔、任用、职务职称晋升等参考范围。

　　6.完善操作规程

　　以年度或项目管理为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序，对廉政风险防控成效显着的科室、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分。根据综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，优化工作目标，改进风险防范措施；同时，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，识别新的风险点，及时调整风险内容和防控措施，完善风险防范体系。

　　二、集美区廉政风险防控管理

　　廉政风险防控管理的运行，是在确定廉政风险基础上实施的防控过程。如果说，查找廉政风险是廉政风险防控管理的目标和依据。那么建立防范体系，规定防范廉政风险的方法和措施，就是廉政风险防控管理的核心。建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，就是廉政风险防控管理的保障和关键。

　　集美区的廉政风险防控管理运行模式可以概括为查找三类风险、建立三道防线、注重四个中心自环节，即“三三四”的管理方法。

　　1.查找三类风险

　　集美区运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，采取自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，排查三类廉政风险，即:思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险针对三类廉政风险的不同特性，该区采取了不同的查找方法和预防措施。

　　如针对思想道德风险，将风险防范体现在思想道德建设和作风建设的具体工作上，落实思想道德建设、作风建设经常化、制度化的要求，主要防范措施是加强思想政治教育；针对制度机制风险，主要是依据政府部门不同的职能，紧贴权力运行的各个环节，梳理出制度机制本身存在的不足以及执行落实过程中存在的问题，有针对性地制定防范措施，使制度规定具体化、权力运行程序化、风险防范职能化；针对岗位职责风险，主要是明确各个岗位特别是涉及人财物审批权的岗位操作规程，分解岗位履职步骤，强化监督和复核程序，对岗位行为实施有效监督。这类风险的防范措施主要是明确岗位职责、严格财务审批制度、强化监督等。

　　2.建立三道防线

　　①前期预防措施。就是在对廉政风险进行界定的基础上，综合运用各种工作手段，针对公务人员日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强公务人员廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，做到主动预防，形成第一道防线。

　　②中期监控机制。就是通过各种手段，建立风险监控网络，对公务人员行为、制度机制运转、权力运行过程，进行动态监控，及时发现苗子性、倾向性问题，强化监督实效，有效开展风险监控，形成第二道防线。

　　③后期处置办法。就是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，提醒身处风险中的个人，超前处置廉政风险，避免苗子性、倾向胜问题演化发展成违纪违法行为，形成第三道防线。

　　3.抓住四个环节

　　根据PDCA循环管理方法，集美区将廉政风险防控分解为计划(Plan)、执行(Do)、考核(Check)、修正(Action)等四个环节分步执行，形成廉政风险防控管理工作的PDCA以循环。

　　计划环节(制定方案):主要任务是查找风险点、评定风险等级、建立风险防范体系。具体包括三个步骤:

　　第一，建立工作体系。成立由区纪委、区委组织部、区委宣传部、区人事局、区财政局、区审计局和区人民检察院等成员组成的廉政风险防控管理工作领导小组，具体负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核。

　　第二，开展宣传培训。教育、引导公务人员特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，主动参与廉政风险防控管理工作。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对负责廉政风险防控管理人员的培训指导，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

　　第三，查找风险点、制定实施细则。指导、督促各单位结合工作实际，突出重要岗位，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织公务人员全面、深入查找风险点，制定防范措施和实施细则，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。

　　4.构建风险防控模型

　　(1)坚持以人为本的原则。以保护干部和维护广大人民的利益为出发点。(2)实事求是原则。细化管理，拟定具有针对性的防控措施和管理制度。增强防控风险的针对性和有效性。(3)坚持全面监督的原则。政务公开是廉政建设的保障。信访举报、网络监督、信息公幵等监督方式有效的防止了腐败现象的发生。

　　5.廉政风险防控指标的筛选与优化

　　在收集到足够的数据后，可以对其进行因子分析，对指标体系进一步优化。因子分析法可作时间序列分析和截面分析，评价集美区的廉政风险防控水平的差异。因子分析的目的是用少数几个随机变量去描述许多变量之间的协方差关系，其基本思想是根据相关性大小把变量分组，使得同组内的变量之间相关性较高，但不同组内的变量之间相关性较低，每一组变量代表一个因子，因子往往反映了事物的本质。对给定的样本数据[xij] (i=1，2，…，n； j=1，2，…，p)，往往由于各指标间的相关性，而增加了样本内部的错综复杂关系，因此寻找ｍ个综合指标(公共因子)F1， F2，…Fm ，(m﹤p)来分别综合存在于各观测变量中的各类信息，而综合指标间彼此不相关。每个公共因子与观测变量间的关系可表示为：

　　

　　i=1，2，…，p　　　  （公式1）

　　对廉政风险防控指标的赋权重

　　优化指标体系后，要得出最终得分，必须先获取每一级指标内的各个下级指标的权重。赋权重可以采取层次分析法或者神经网络模型。而且，根据相关原则，可以对指标体系进一步筛选。下面就介绍各个指标体系中权重的赋值的一种方法，在确定权数时，可以考虑采用主观赋权法中的一种—— 德尔菲法，又称专家法。其特点在于集中专家的经验与意见，确定各指标的权数，并在不断地反馈和修改中得到比较满意的结果。基本步骤如下：

　　（1）选择专家。一般情况下，选本专业领域中既有实际工作经验又有较深理论修养的专家 10－30人左右，这一步相当重要，因为专家选得好不好将直接影响到结果的准确性。

　　（2）将待定权数的 50个指标和有关资料以及统一的确定权数的规则发给选定的各位专家，请他们独立给出各指标的权数值。

　　（3）回收结果并计算各指标权数的均值和标准差。

　　（4）将计算结果及补充资料返还给各位专家，要求其在新的基础上重新赋权。

　　（5）重复进行第 （3）和第 （4）步，直至各指标的权数与其均值的离差不超过预先给定的标准为止，也即各专家的意见基本趋于一致。

　　对廉政风险防控指标的聚类分析

　　聚类分析是这样的一种分析技术，它依据研究者的理论或对变量的实际相关情况将变量分类（组），然后测量这一分类方式是否有效。可以通过聚类分析江边两聚合为若干类，从而使我们能更清晰地了解问题。根据聚类的准则，聚类分析可分为两类：一是距离法，它是通过变量间的距离度量的相似性实行的，距离愈短，相似性越强，愈可以合并为一类。在距离法中，变量被看作多维空间的一个点，则两个变量与的欧氏距离为：

　　（公式2）

　　其中时表示变量与的距离，表示第K个个案在上的观察值，为第K个个案在上的观察值，n为个案数。根据计算的距离，通常采用谱系聚类法将变量间的关系理顺成谱。其基本思想是先把P个变量各自看成一类，然后选择距离最小的合并为一新类；再计算新类和其它类的距离，然后将距离最近的合并为新的一类；这样每次减少一类，直至所有变量成为一类为止。以下是通过谱系聚类法将所得变量的谱系示意图。

　　二是相关系数法。相关系数法是通过变量间的相关系数来度量聚类中变量的相似性的，相关系数越大，相似性越佳，越可以合并为一类。如果是定类变量，可采用λ系数和τ系数等。相关系数求出后仍可采用谱系聚类进行聚类，但与距离法不同的是首先将相关系数最大的合并为一类，然后再逐步合并，直至所有的变量（或指标）成为一类谱系图。谱系图作出后，应将变量分成几类为宜，一般采用归类系数进行判断：

　　归类系数=组内平均相关系数÷组外平均相关系数　　 （公式3）

　　归类系数应大于1。通常要求归类系数≥1.3，作为分类的标准。

　　6.廉政风险点的等级评估

　　分析研究廉政风险发生的原因及规律，并根据风险点的发生几率、风险后果及影响的范围与程度作出评级，对于风险发生几率偏小、风险后果较轻、影响微弱的风险点，评为三级风险；对于风险发生几率不大，风险后果一般，影响程度不强的风险点，评为二级风险；对于风险点发生几率较大、风险后果严重、影响程度较强的风险点，评为一级风险。评级的标准如表所示：

　　风险评级表

　　三、廉政风险防控管理的成效和存在的不足

　　1.廉政风险防控管理的初步成效

　　从集美区预防腐败、加强廉政风险防控管理的实践看，取得了一定的成效。在管理理念和方式方法上有以下几个方面的共同特征:一是注重现代管理，建立科学管理体系。二是注重制度建设，建立权力监控体系。三是注重科技手段，建立电子防范体系。这些措施体现了我国进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设，建立健全预防腐败信息系统，建立健全防止利益冲突机制度，形成有效预防腐败长效机制的反腐倡廉新成效。主要表现为:

　　(1)创新预防腐败工作机制。廉政风险防控管理将中央反腐倡廉精神和政府部门日常工作紧密结合，创造性地将风险管理和质量管理等现代管理学的理论和方法应用于反腐倡廉建设领域，初步建立起预防腐败工作的长效机制，推动了预防腐败工作向专门化、系统化、制度化发展。一方面，通过“计划一执行一考核一修正”四个环节的循环往复，推动预防腐败工作向纵深发展:另一方面，在内容上与行业特点和单位特色紧密结合，将制度规定具体化为操作办法，提高了预防腐败工作的针对性。

　　(2)推动惩治和预防腐败体系建设。廉政风险防控管理建立了各项工作的关联机制，推动了教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设。一方面，通过查找风险点、制定风险防范措施，将廉政规定落实到了每个岗位、每个公务人员；另一方面，更加注重制度建设，建立了一套完整的工作机制，整合己有的多项制度、措施，对反腐倡廉建设各项工作的开展起到了促进作用。

　　(3)产生以廉促政联动效应。通过查找廉政风险、制定风险防范措施，政府各部门认真细致地分解业务流程，明确责任分工，全面梳理现有制度，规范办事程序，确保每项工作都有章可循，促进了工作质量的提高。

　　(4)促进民主决策规范透明。围绕权力运行的全过程进行监督，强化科学管理、民主决策，不仅使“三重一大”事项集体决策的要求得到有效落实，而且提升了干部群众监督意识和监督能力。

　　2.实施廉政风险防控体系的优势

　　(1)实现了防控与业务的有机统一，增强了防腐的针对性

　　廉政风险防控管理以各个单位部门各项具体工作为切入点，在查找工作中的廉政风险点的同时，通过制定防范措施，落实到每一个岗位每一个人，责任清楚，目标明确，使预防腐败工作具有很强的针对性和可操作性；同时，通过对制定预防措施的落实情况进行检查考核，形成对风险防范工作的评价，推动了业务工作不断的改进，有效增强了预防腐败的针对性。

　　(2)实现了自律与他律的有机统一，增强了防腐的系统性

　　廉政风险防控体系的构建，在注重标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针的基础上，更注重用制度管权、管人、管事，并通过制度创新将制度管权管人管事落到实处。同时，廉政管理体系的运用防止了把制度当作一种静止“文件”，而是在动态的环境中考察制度的科学性、严谨性和规范性，确保制度的操作性和执行力。通过查找风险点，也使监督对象从被动变为主动、由客体转为主体，提高了机关干部的风险意识，拓宽了自下而上、自上而下、同级之间的监督渠道，实现了自律与他律的有机统一。

　　(3)实现了监督与管理的有机统一，增强了防腐的有效性

　　廉政风险防控管理体系的构建，通过人人查找风险、人人制定防控措施，在单位内部形成了一个环环相扣的权力制约链，通过对风险的查找分析、考核评估及防控措施的及时修正调整，增强对腐败可能发展动态的预警和预测，通过风险防范降低权力运行的危险概率和损失程度，提高了预防腐败对策的主动性、前瞻性和针对性，有效消除了风险的不确定性，确保了预防腐败的各项制度和措施得到有效落实，从源头上不断铲除滋生腐败的土壤和条件。