山西证监局指出，黄俊作为公司董事长、龚毅飞作为分管证券投资咨询业务的董事、胡凌燕作为总经理、王凌作为合规总监，对上述行为负有主要责任。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，山西证监局决定对黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌采取监管谈话的措施。
刘铭在慧研智投科技有限公司工作期间，存在未登记为证券投资顾问人员，但私下向客户提供证券投资顾问服务，并以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用的情形。
上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第一项，《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十三条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第四项的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十七条的规定，山西证监局决定对刘铭采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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资料显示，慧研智投科技有限公司 (曾用名：民众证券投资咨询有限公司) ，成立于1995年，北京天生天时财经文化传媒成员，位于山西省太原市，是一家以从事软件和信息技术服务业为主的企业。1998年获得经营证券期货业务许可证，是我国早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。
公司法定代表人为胡凌燕，大股东为北京天生天时财经文化传媒有限公司，持股38%。胡凌燕、范婷婷分别持股23%、17%。
慧研智投曾多次更名，2012年2月，公司更名为深圳君银证券投资咨询顾问有限公司（君银投顾），又于2018年4月变更为民众证券投资咨询有限公司（民众投顾），2023年6月又变更为慧研智投科技有限公司。
2023年10月，山西证监局就曾连发6条公告，对慧研智投科技有限公司（简称“慧研智投”）及公司5名员工采取出具警示函措施。
当时，山西证监局称，经查，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，山西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
与此同时，公司相关管理人员也受到了追责。山西证监局认为，对于上述违规行为，董事长黄俊、总经理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总经理龚毅飞、吴海涛，负有主要责任。对于这5人，山西证监局分别采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
此外，山西证监局还提醒该公司关注公司客户情况、内部控制及合规管理，并及时采取完善公司内部控制、加强合规管理等措施。
注意到，在多个投诉平台上，消费者投诉慧研智投存在虚假宣传、威胁客户等问题。
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